HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT
1.Hàng hóa :
Cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi của Công ty đại chúng chưa niêm yết hoặc bị hủy niêm yết tại Hose hoặc Hastc
2.Thời gian giao dịch :
Giao dịch buổi sáng : từ 10h – 11h30
Giao dịch buổi chiều: từ 13h30 – 15h
3.Tài khoản giao dịch :
-Nhà đầu tư chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán. Trường hợp nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch chứng khoán niêm yết thì có thể dung ngay tài khoản này để thực hiện giao dịch chứng khoán Upcom
-Nhà đầu tư không được phép đồng thời vừa mua vừa bán cùng một loại cổ phiếu trong một ngày giao dịch.
4.Ký quỹ giao dịch :
-Khi đặt lệnh bán chứng khoán , nhà đầu tư phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản
-Khi đặt lệnh mua chứng khoán, nhà đầu tư thực hiện nộp tiền đủ vào tài khoản đăng ký giao dịch.
5.Giao dịch nhà đầu tư Nước ngoài:
-Nhà đầu tư Nước ngoài : nếu đã có tài khoản giao dịch chứng khoán niêm yết, dùng tài khoản này để giao dịch chứng khoán CTDC chưa niêm yết.
-Nếu chưa có tài khoản, nhà đầu tư Nước ngoài cần :
+ Có mã giao dịch ( trading code)do TTLKCK cấp
+Mở một tài khoản giao dịch chứng khoán duy nhất tại 01 thành viên của TTLKCKHN.
+ Mở một tài khoản tiền mặt tại 01 ngân hàng ở Việt Nam.
-Tỷ lệ sở hữu : 49% ( theo quyết định số 55/2009/QD-TTg của Thủ tướng chính phủ ban hành ngày 15/04/2009)
-Hệ thống giao dịch của TTGDCKHN kiểm soát và công bố thông tin về tỷ lệ nắm giữ của NDTNN.
6.Phương thức giao dịch :
Có 02 phương thức giao dịch tại TTGDCKHN :
-Thỏa thuận điện tử : là hình thức giao dịch trong đó đại diện giao dịch nhập lệnh với các điều kiện giao dịch đã được xác định và lựa chọn lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện giao dịch.
-Thỏa thuận thông thường : là hình thức giao dịch trong đó bên mua, bên bán tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch nhập thông tin vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận giao dịch này.
7.Đơn vị và khối lượng giao dịch :
Đơn vị giao dịch : không qui định đơn vị giao dịch đối với giao dịch chứng khoán của tổ chức đăng ký giao dịch.
Khối lượng giao dịch : tối thiểu là 10 ( mười) cổ phiếu hoặc 10( mười) trái phiếu.
8.Đơn vị yết giá :
-Đơn vị yết giá qui định đối với cổ phiếu là 100 đồng.
-Không qui định đơn vị yết giá đối với trái phiếu.
9.Mệnh giá chứng khoán :
-Mệnh giá cổ phiếu : 10.000 đồng / cổ phiếu
-Mệnh giá trái phiếu : 100.000 đồng / trái phiếu.
10.Biên độ giao động giá :
-Đối với cổ phiếu : biên độ giao động là +/- 10%
-Đối với trái phiếu : không áp dụng biên độ giao động giá.
11.Phương pháp tính giá tham chiếu :
-TTGDCK tính toán và công bố giá tham chiếu hàng ngày của các chứng khoán đăng ký giao dịch.
-Giá tham chiếu của cổ phiếu đang giao dịch là bình quân gia quyền của các giá giao dịch thỏa thuận điện tử của ngày giao dịch gần nhất.
-Trường hợp cổ phiếu mới đăng ký giao dịch, trong ngày giao dịch đầu tiên, TTGDCK chỉ nhận lệnh giao dịch thỏa thuận điện tử và không áp dụng biên độ dao động giá. Nếu trong ngày đầu tiên không có giá thực hiện thì giá tham chiếu sẽ được xác định trong ngày giao dịch kế tiếp cho đến khi giá giao dịch được xác lập trên hệ thống.
-Các trường hợp khác do TTGDCK quyết định sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN.
12.Thời hạn hiệu lực của lệnh
Lệnh Mua, Bán thỏa thuận điện tử có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống đăng ký giao dịch cho đến khi kết thúc thời gian giao dịch trên hệ thống đăng ký giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy bỏ.
13.Hình thức và thời hạn thanh toán :
Cổ phiếu và trái phiếu đều được thanh toán theo phương thức bù trừ đa phương, thanh toán T+3.
14.Sửa, hủy lệnh trong thời gian giao dịch :
-Nhà đầu tư được phép sửa hoặc hủy lệnh chào mua, chào bán thỏa thuận điện tử.
-Giao dịch thỏa thuận đã thực hiện trên hệ thống không được phép hủy bỏ.
15.Xử lý lỗi sau giao dịch :
-Sau khi kết thúc thời gian giao dịch, nếu CTCK phát hiện lỗi giao dịch do nhầm lẫn, sai sót trong quá trình nhận lệnh, chuyển, nhập lệnh vào hệ thống đăng ký giao dịch, CTCK phải chịu trách nhiệm giải quyết với nhà đầu tư về lỗi giao dịch của mình.
-Việc xử lý lỗi sau giao dịch được thực hiện theo nguyên tắc loại bỏ kết quả giao dịch của các giao dịch lỗi. Trong một số trường hợp đặc biệt, TTGDCK và TTLKCK xem xét việc cho phép CTCK thực hiện sửa lỗi giao dịch.
16.Bồi thường thiệt hại phát sinh do lỗi giao dịch :
Mức bồi thường do giao dịch lỗi gây ra do hai bên thành viên là đối tác trong giao dịch lỗi tự thỏa thuận nhưng không vượt quá 10% giá trị của giao dịch lỗi.
